中国网·美丽江苏讯 5月19日，江苏省常州市检察院召开新闻发布会，政治部主任汪国平通报了常州市检察机关近年来开展涉案企业合规改革试点工作的整体情况。常州市检察院将进一步提升社会各界特别是民营企业家们对当前检察机关开展这项工作的认知度和支持度，持续优化营商环境、服务保障经济社会高质量发展。
持续优化营商环境防止“纸面合规”积极探索涉案企业合规改革
据了解，涉案企业合规第三方监督评估机制，是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的企业，交由第三方监督评估机制管理委员会选任组成的第三方监督评估组织，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为检察机关依法处理案件的重要参考。第三方机制主要适用于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪、安全生产犯罪等案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。
近年来，检察机关在办案中发现，有的涉案企业特别是民营企业因为负责人被抓、被判刑后无法正常生产经营，甚至由此倒闭、工人下岗，影响经济和民生。针对这一问题，最高人民检察院于2018年发布了11项具体检察政策，强调严格区分正当融资与非法集资、产权纠纷与恶意侵占、个人财产与企业法人财产等，要求审慎采用限制人身和财产权利的办案强制措施。政策落实中提出了“对企业负责人涉经营类犯罪依法能不捕的不捕，能不诉的不诉，能不判实刑的提出适用缓刑建议”， “对涉案企业，保护不能放纵，厚爱不能溺爱”。
为了防止涉案企业“阳奉阴违”，以“纸面合规”逃避刑事追责，最高人民检察院会同国务院国资委、全国工商联等八部门共同组建了第三方机制管理委员会，建立了第三方监督评估机制，强化企业合规承诺的监管落实，确保真整改、真合规。2021年3月，最高人民检察院在北京、上海、江苏、广东等10个省份开展为期一年的第二期试点工作。
常州市于2021年10月27日被正式纳入企业合规改革试点地区，这是常州持续优化营商环境、服务保障经济社会高质量发展的又一重大举措。常州市检察机关积极谋划，稳慎推进，探索涉案企业合规改革工作并取得了一定成效。
加大第三方评估力度推进制度建设抓住涉案企业合规改革试点契机
试点初期，常州市检察院成立了由检察长任组长的涉案企业合规改革试点工作领导小组，并将该工作纳入党组重点项目，从讲政治的高度谋划推进。2020年12月，《常州市检察机关关于推动涉案企业刑事合规建设实施办法(试行)》颁布施行，从制度上对企业合规适用条件、启动方式、监督考察、司法处理等作出明确规定，为全市检察机关开展涉案企业刑事合规试点工作提供遵循。2021年1月8日，“常州检察护航民企”工作专班办公室正式挂牌成立，聚集全市骨干力量，组建涉企案件专业化办案团队。依靠大数据赋能，投入资金40万元开发涉企合规APP软件，该软件将纳入企业体检、第三方监督评估考察平台，并与相关行政部门沟通，作为企业年审、考核的必备项目进行推广，助力涉案企业合规试点工作。
自2020年下半年起，常州市天宁、钟楼、溧阳检察院先行先试，获得了一些企业合规试点工作的有益经验。一是探索刑事合规建设“七步工作法”。即对涉案企业适格性、合规建设的必要性、自愿性、专业性、实质性、有效性、案件处理的公正性七个方面有序开展合规探索，该“七步”工作做法被省检察院《护航民企工作专刊》录用。二是建立“检察建议+合规协议”模式，该院邀请了合规律师及税务等职能部门专业人员组成评估团队，以“检察建议+合规协议”的专项刑事合规模式为涉案企业订制合规计划，分别从完善内部监督制约制度、增强反税收征管犯罪意识和补充细化经营管理专项犯罪预防措施等方面，指导企业进行深度整改，保障企业合规落到实处。三是针对小微企业探索适用“简式”合规程序，重点针对小微企业探索适用“简式”合规程序，被省检察院确定为合规重点项目试点单位。
2020年以来，常州全市共探索适用企业合规案件19件，涉及21家企业，现已完成合规考察的共9件案件10家企业，尚有10件案件11家企业仍在合规考察期内。全市检察机关的合规主动性、积极性都很高涨，无空白院。已考察完毕的9件案件中，有6件案件通过邀请人大代表、行政机关相关人员组成“专业人员”，探索运用了第三方监督雏形机制，对涉案企业合规进行考察评估，目前正在开展的10件案件中，有9件适用第三方监督评估机制，第三方监督评估机制适用率达到78.9%。4月25日，常州市涉案企业合规第三方监督评估机制管委办关于公开选任第三方监督评估机制专业人员公告对外公布，面向全市选任不少于50名的专业人员。评估组不直接介入案件办理，而是以企业文化为核心，订制合规菜单、参与合规考察，为企业打造出真正“合身、管用”的“免疫系统”。
检察机关办理涉案企业合规案件，任何时候都将严格依法，绝不搞“法外开恩”。在办案过程中，检察机关将根据企业合规制度的原则精神，认真贯彻宽严相济、少捕慎诉慎押刑事司法政策，在保护企业合法权益的同时，促进企业合规守法经营，预防和减少企业违法犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。对于涉案企业不能按照合规承诺落实到位，再涉嫌犯罪的，要依法从严追究刑事责任，形成威慑和警示。
下一步，江苏常州检察机关将牢牢抓住涉案企业合规改革试点契机，不断完善各项配套措施，做优做实对企业的平等保护，为常州法治化营商环境建设贡献检察智慧和力量。(李昌桂)
