近日，有媒体报道华泰联合证券经手的两个上市公司并购重组项目出现问题，遭证监会调查。记者就此事致电华泰联合相关负责人求证，其投行业务负责人郑俊表示，“华泰联合并未被调查，只是监管部门针对过往上市公司并购重组项目的例行抽查。”
据郑俊介绍，在当前强化资本市场规范、加强并购重组事后监管的大背景下，监管部门针对过往上市公司所完成的并购重组项目情况进行抽查，而华泰联合作为被抽查项目中所涉及的券商之一，对此类市场规范行为完全支持。
据公开资料显示，华泰联合占据并购重组业务市场占有率近百分之二十。对于两个并购重组项目被抽查，在华泰联合看来，此举属于证监会的常规检查工作，并不会影响投行项目运转。
对于此次华泰证券被调查是否与西南证券、兴业证券因违规被查有一定关联性的猜测，华泰联合坚决强调“不是一回事，只是例行检查”。
公开信息显示，华泰证券控股子公司华泰联合证券连续五年并购重组业务均排名行业第一。在今年前四个月，华泰联合证券共参与完成23起并购交易，交易总金额约为1278.23亿元，约占并购交易市场份额19%。
此前，有媒体报道称，与华泰联合一起被查的尚有4家券商。但一位不愿意透露姓名的投行人士表示，此次是证监会的统一检查行动，涉及多家券商，应不仅限于曝光的四家。
郑俊强调，华泰联合视风控为生命线，实行了业内严格的合规管理。实行了包括全程介入执行的各环节进行风险把控、投行项目工作底稿的电子化管理、会计师事务所对投行项目进行独立核查提供意见等多项风控举措。此外，华泰证券还实行了最严格的“一票否决”内核制度，力保项目的质量把握和风险控制。
对于未来，郑俊认为华泰联合要延续“以客户为中心、聚焦行业、全业务链服务”的大投行管理体系，在项目筛选、客户服务、质量把控方面严格把关，继续加强股权融资、并购重组等各项业务的发展，在保持住领头羊地位的同时，争做业内标杆。（刘绪尧）
