西南证券6月23日晚公告称，因公司涉嫌未按规定履行职责，中国证监会决定对公司立案调查。根据相关规定，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。公司股票6月24日开市起复牌。
公司同时公告称，2015年8月18日，西南证券通过约定购回交易专户被动持有江苏中泰桥梁钢构股份有限公司股票1550万股，占其总股本的4.98%。2016年4月19日、20日，公司量化投资业务因进行阿尔法策略调仓交易，通过证券交易所集中交易方式合计买入中泰桥梁141435股，占其总股本的0.05%。本次交易后，公司合计持有中泰桥梁5.03%股份。其后，公司通过中泰桥梁及时公告了其简式权益变动报告书，并就上述情况向监管部门进行了报告。2016年6月23日，公司收到中国证监会重庆监管局《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
西南证券表示，公司将按要求及时披露本次整改报告，对不符合规定标准的相关情况进行改正，进一步强化全面风险管理制度建设，防范类似情况的再次发生，同时加强信息披露工作。
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