8月17日,茂业商业发布公告称, 公司近日收到中国证券会四川证监局下发的行政监管措施决定书。
行政处罚书显示,茂业商业与控股股东共同使用SAP 企业管理软件(以下简称 SAP 系统),不利于公司财务独立核算、内幕信息管理和内幕交易防控。同时,公司的会员管理信息系统功能不完善,无法准确反映积分的产生、消费及作废的情况。
此外,四川证监局还发现茂业商业存在子公司提前确认收入 43.02 万元、2017 年少计成 本 168.74 万元等会计核算问题,以及对储值卡财务核算控制薄弱的问题。
根据《上市公司现场检查办法》第二十一条,四川证监局决定对四川证监局采取责令改正的措施。
茂业商业称,公司在发现内控相关问题后,已开展针对内控风险的深入自查,对现有制度流程进行梳理,查漏补缺,积极整改。