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中国银河证券违反反洗钱法 被央行罚款100万元

发布时间:2018-07-09 09:18:18  |   来源:中国财经  |   作者:佚名  |   责任编辑:许蓉
7月5日,中国人民银行对中国银河证券出具《行政处罚意见告知书》。中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对该公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人

  7月5日,中国人民银行对中国银河证券出具《行政处罚意见告知书》。中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对该公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。

  中国银行证券表示,公司在接受检查期间即立查立改,截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。公司今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。

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