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广发证券青岛某营业部因违规被央行处罚10万元

发布时间:2017-10-12 16:21:25  |   来源:千龙网  |   作者:佚名  |   责任编辑:DH001
近日,中国人民银行青岛市中心支行发布“(青银)罚字〔2017〕第2号”行政处罚决定书显示,广发证券股份有限公司青岛香港东路证券营业部因违规被罚。

  近日,中国人民银行青岛市中心支行发布“(青银)罚字〔2017〕第2号”行政处罚决定书显示,广发证券股份有限公司青岛香港东路证券营业部因违规被罚。

  信息显示,广发证券股份有限公司青岛香港东路证券营业部违反《反洗钱法》关于内控制度、客户身份识别、客户资料保存、大额交易和可疑交易报告等管理规定。

  人民银行青岛市中心支行根据相关规定,对该营业部作出责令限期改正,罚款10万元的行政处罚决定。同时,对责任人作出罚款5千元的行政处罚决定。作出决定的日期是2017年9月29日。

  公开资料显示,广发证券股份有限公司成立于1991年9月,是中国首批综合类券商之一,是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行,公司目前注册资本金59亿元人民币(截止到2012年9月17日数据),员工近万人,在全国各地拥有营业部及证券服务部近249家(截止到2014年数据),公司总部设在广州市天河北路大都会广场。公司法定代表人是孙树明。

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