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上海保监局行政处罚决定书(沪保监罚〔2017〕24号)

发布时间:2017-08-11 15:53:40  |   来源:中国网  |   作者:佚名  |   责任编辑:DH011
并依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你依法享有的权利,你在法定期限内提出陈述申辩意见,我局不予采纳。本案现已审理终结。

  当事人:林重文

  证件号:0156XXXX

  依据《中华人民共和国保险法》(2015年修正,下同)的有关规定,我局对你担任鑫山保险代理有限公司(以下简称“鑫山保代”)总经理期间该公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你依法享有的权利,你在法定期限内提出陈述申辩意见,我局不予采纳。本案现已审理终结。

  经查,鑫山保代存在以下违法违规行为:

  一、提供虚假报告、报表

  2012年7月至2015年12月,鑫山保代制定了《鑫山长期服务价值分享单位奖励办法(上海)》、 “鑫山长期服务价值分享单位奖励办法”(以下简称“奖励办法”)和《鑫山价值分享单位管理办法》(以下简称《管理办法》),规定了公司股权激励的制度,鑫山保代据此向公司内勤员工及代理人发放了572张可以兑换公司股权的有效凭证。

  2014年6月27日,鑫山保代向我局行文报送《鑫山保险代理有限公司关于“中介市场清理整顿第一阶段工作”自查报告》,鑫山保代未在自查报告中说明股权激励凭证相关事宜,在自查报告的附件表格中“本公司是否存在实施股权激励的情形”项下填报“否”。

  二、设立分支机构事项未按规定报告

  2015年6月,鑫山保代租赁了沪南公路9356弄1-36号(6幢)汇展国际商务中心602室(以下简称“602室”),筹备公司上海惠南营业部临时职场,并于其后开展晨会、培训以及增员活动,在此期间并未向我局报告。鑫山保代于2016年1月,在沪南公路9356弄1-36号(6幢)汇展国际商务中心1305室(以下简称“1305室”),设立了公司上海惠南营业部;2016年3月,鑫山保代向我局行文报送《鑫山保险代理有限公司关于设立上海惠南营业部的报告》,明确1305室为上海惠南营业部住所地址。

  上述事实,有相关人员调查笔录、事实确认书、关于价值分享单位的情况说明、关于设立鑫山保代的批复、办公楼租赁协议及铭牌等证据证明,足以认定。

  你作为鑫山保代的总经理对上述行为负有直接责任。

  我局决定对你作出如下处罚:

  鑫山保代存在提供虚假报告、报表的情况,根据《保险专业代理机构监管规定》第八十一条的规定,对你给予警告,处罚款6万元。

  鑫山保代存在设立分支机构事项未按规定报告的情况,违反了《保险专业代理机构监管规定》第十四条的规定,根据《保险专业代理机构监管规定》第七十条的规定,对你给予警告,处罚款5000元。

  综上,对你给予警告,并处罚款6.5万元。

  你应当在接到本处罚决定书之日起15日内持所附缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款,逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

  你如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  上海保监局

  2017年8月7日