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博雅科技存多项违规行为 东海证券受牵连遭股转系统警示

发布时间:2017-07-17 15:12:35  |   来源:千龙网  |   作者:佚名  |   责任编辑:DH011
经全国股转公司查明,东海证券负责持续督导的挂牌公司博雅科技存在以下违规事实:一、关联交易未履行审议程序。博雅科技控股股东、实际控制人、董事长、总经理秦野控制的2家企业北京博

  日前,全国股转公司发布对东海证券采取自律监管措施的决定,由于博雅科技存在多项违规行为,东海证券被全国股转公司警示。

  经全国股转公司查明,东海证券负责持续督导的挂牌公司博雅科技存在以下违规事实:一、关联交易未履行审议程序。博雅科技控股股东、实际控制人、董事长、总经理秦野控制的2家企业北京博雅英杰物联有限公司(以下简称“博雅物联”)、北京沃达丰投资有限公司(以下简称“沃达丰”)2016年1月至2017年4月多次从公司拆借资金,累计发生额16600.3万元。其中,博雅物联2016年直接或间接拆借公司资金8542.1万元,2017年1-4月间接拆借公司资金 7616.2 万元;沃达丰2016年直接或间接拆借公司资金442万元,截至2017年5月2日,博雅物联拆借的资金中尚有7304.5583万元未偿还。上述关联交易事项发生时博雅科技未履行内部审议程序。

  二、信息披露违规。例如博雅科技在控股股东、实际控制人关联方占用公司资金事项发生后,未自事实发生之日起两个转让日内披露。博雅科技 2016年上半年累计发生资金占用6677.1万元,但公司半年报中称公司不存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源情况,该信息披露不真实。2016年1-9 月累计发生资金占用8377.1万元,而博雅科技2016年9月29日发布的《关联交易公告(补发)》中仅披露公司存在3000万元资金占用,该信息披露内容不准确……

  三、提前使用募集资金。2015年3月4日博雅科技董事会审议启动2015年第一次股票发行事宜,共募集资金1468.50万元,2015年4月27日博雅科技取得股份登记函,但博雅科技自4月3日已开始使用募集资金。2015年11月29日博雅科技董事会审议启动2015年第二次股票发行事宜,中国证监会于2016年1月26日核准本次股东超200人的发行,该次发行共募集资金2980万元(另有202万股为非现金资产认购),2016年6 月1日博雅科技取得股份登记函,但博雅科技自4月22日已开始使用募集资金。经核查,博雅科技两次发行均存在提前使用募集资金的违规行为。此外,博雅科技在取得第二次股份登记函前,于2016年4月22日将募集资金2980万元全部划转至博雅物联。

  全国股转公司认为,博雅科技未经审议程序向博雅物联、沃达丰拆借资金等行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)第三十五条的规定,发生资金占用事项后未及时信息披露违反了《信息披露细则》第四十六条的规定,定期报告及临时公告信息披露不真实、不准确等行为违反了《信息披露细则》第四条的规定,提前使用募集资金行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》第一条第(四)项的规定。

  而东海证券作为博雅科技的主办券商,未能督促博雅科技按照《非上市公众公司监管指引第 3 号—章程必备条款》的要求,建立和完善公司章程,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》(以下简称《持续督导工作指引》)第七条的规定;东海证券事先审查了博雅科技的信息披露文件,但未能发现其中存在的错误,违反了《持续督导工作指引》第十三条的规定;东海证券在发现博雅科技存在资金占用行为后未能进行全面检查,未发现存在的其他资金占用行为,违反了《持续督导工作指引》)第十五条的规定。

  根据《业务规则》第 6.1 条及《持续督导工作指引》第四十五条的规定,全国股转公司决定对东海证券采取出具警示函的自律监管措施。

  公开资料显示,东海证券股份有限公司于1993年1月16日在常州市工商行政管理局登记成立。法定代表人赵俊,公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问等。

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