工行淮安楚州支行认真贯彻落实上级行内控案防工作部署，以“主动防、智能控、全面管”作为防范策略，以“管住人、看住钱、管好防线、管好底线”作为防范路径
中国网·美丽江苏讯 今年以来，工行淮安楚州支行认真贯彻落实上级行内控案防工作部署，以“主动防、智能控、全面管”作为防范策略，以“管住人、看住钱、管好防线、管好底线”作为防范路径，通过“多点发力”的方式不断提升全员内控案防工作水平，为支行的业务安全稳健发展保驾护航。
一、全员学习，提升意识。该行坚持把“内控学习”作为提升案防水平的重要途径，充分利用集中培训、线上学习、网点晨夕会等时间，组织全员进行专题学习，掌握新版《员工违规行为处理规定》和各项内控合规制度，并通过案例讲解、轮岗宣讲以及“经验分享”等活动，谈制度、谈做法、谈心得，让全员深刻认识到做好内控案防工作的重要意义，切实提升全员“守制度、遵底线”的内控案防意识，营造起良好的合规氛围。
二、严格执行，恪守规范。该行进一步提升全员合规履职能力，要求全员严格对照内控案防制度开展工作，在办理业务时严格遵守各项规定要求，尤其涉及办理个人办卡、转账汇款、信息修改等重点业务时，要认真做好客户的业务意图审查、客户信息核查、提交资料把关等工作，确保资料和信息真实、有效，同时积极增加必要的风险提示，告知客户出租、出借、参与诈骗、违规转账等行为带来的严重后果，在提高客户风险意识的同时，增强我行对风险行为的识别和防范能力。
三、完善机制，细化考核。该行主动建立起内控案防“纵横”双向的常态化、制度化考核机制，实现对各营业网点员工合规履职情况的全覆盖管理，并作为年终考评、评优评先的重要依据。同时，进一步优化内控案防在绩效考核中的得分占比，加大对内控案防工作的考核力度，切实树立起“内控优、考核优”的工作导向，调动起“全员遵守制度、全员行为合规”的工作积极性。(文/王浩)
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