江苏证监局发现2021至2023年间中国银河证券股份有限公司南京燕山路证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的非证券从业人员招揽客户的行为。
中新经纬5月8日电 江苏证监局网站8日消息，中国银河证券一营业部及负责人周旭杰被警示。
经查，江苏证监局发现2021至2023年间中国银河证券股份有限公司南京燕山路证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的非证券从业人员招揽客户的行为。
上述问题反映出营业部对从业人员执业行为管理不足，在营销环节合规管理不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)规定。根据规定，江苏证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：江苏证监局网站(下同)
同时，周旭杰作为营业部负责人，对上述问题负有直接责任。根据规定，江苏证监局决定对周旭杰采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公司官网显示，2000年8月，经国务院批准，在合并原工行、农行、中行、建行、人保及中经开所属信托投资公司证券业务部门和证券营业部的基础上，中国银河证券有限责任公司组建成立。2007年，经中国证监会批准，以中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合四家国内机构投资者，共同发起设立中国银河证券股份有限公司，该公司收购了原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产，旗下拥有银河期货经纪有限公司。原中国银河证券有限责任公司正式更名为“中国银河投资管理有限公司”。
股市方面，截止到8日午间收盘，中国银河跌1.71%，总市值1323亿元。(中新经纬APP)
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