中国人民银行网站近日公布的行政处罚决定书(银罚决字【2023】68-70号)显示，中国人民财产保险股份有限公司存在三项违法行为，一是未按规定履行客户身份识别义务;二是未按规定保存客户身份资料和交易记录;三是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行依法对该公司罚款464万元。
时任中国人民财产保险股份有限公司合规部/风险管理部副总经理陈某对上述未按规定履行客户身份识别义务违法行为负有责任。中国人民银行依法对陈某罚款3.5万元。
时任中国人民财产保险股份有限公司软件开发中心北京分中心副主任尚某瑞对上述未按规定保存客户身份资料和交易记录和未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告违法行为负有责任。中国人民银行依法对尚某瑞罚款6万元。
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